鹏华股息精选混合：鹏华股息精选混合型证券投资基金托管协议(202

鹏华基金管理有限公司

 鹏华股息精选混合型证券投资基金

             托管协议




 基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司
鹏华股息精选混合型证券投资基金       托管协议




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鹏华股息精选混合型证券投资基金                    托管协议


                                 目 录


一、 基金托管协议当事人                                 1

二、 基金托管协议的依据、目的和原则                     2

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查             3

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查                   9

五、 基金财产保管                                      10

六、 指令的发送、确认和执行                            12

七、 交易及清算交收安排                                15

八、 基金资产净值计算和会计核算                        17

九、 基金收益分配                                      22

十、 信息披露                                          23

十一、 基金费用                                        24

十二、 基金份额持有人名册的保管                        26

十三、 基金有关文件和档案的保存                        27

十四、 基金管理人和基金托管人的更换                    27

十五、 禁止行为                                        30

十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算        30

十七、 违约责任                                        32

十八、 争议解决方式                                    33

十九、 基金托管协议的效力                              34

二十、 基金托管协议的签订                              34




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                        一、基金托管协议当事人

     （一）基金管理人
     名称：鹏华基金管理有限公司
     住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
     法定代表人：何如
     成立时间：1998 年 12 月 22 日
     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
     注册资本：1.5 亿元
     组织形式: 有限责任公司
     经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业
务
     存续期间：持续经营
     电话：0755-82021233
     传真：0755-82021155
     联系人：吕奇志


     （二）基金托管人
     名称：中国工商银行股份有限公司
     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
     法定代表人：陈四清
     电话：（010）66105799
     传真：（010）66105798
     联系人：郭明
     成立时间：1984 年 1 月 1 日
     组织形式：股份有限公司
     注册资本：人民币 34,932,123.46 万元
     批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行
职能的决定》（国发[1983]146 号）

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    存续期间：持续经营
    经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票
据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担
保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；
代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外
国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、
金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金
账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、
咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；
外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；
外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网
上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构
批准的其他业务。


               二、基金托管协议的依据、目的和原则

    订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《鹏华股息精选混
合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。
    订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权
利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
    基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
    除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的

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释义部分具有相同含义。若有抵触，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。




         三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查


   （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股
票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、
债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、政府支持机构债、地方
政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交
换债券）、债券回购、银行存款（含协议存款、定期存款等）、货币市场工具、
同业存单、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
    本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
    本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
投资工具。
    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督：
    （1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；投资于股息精选主题相关证券
占非现金基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。




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    本基金所指股息精选主题相关证券主要指具有较高股息率或较高分红预期
的上市公司发行的证券。其中，具有较高分红预期的公司是指综合考虑其盈利
能力、资产负债和现金流情况，预计未来将会推出较优厚的分红方案的公司。
    如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投
资范围会做相应调整。
     因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理
人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另
有规定时，从其规定。
    （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
    1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；投资于股息精选主题相关证券
占非现金基金资产的比例不低于 80%；
    2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
    3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
    4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行
的证券，不超过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的
基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
    5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10%；
    6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%，
中国证监会规定的特殊品种除外；
    7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10%；
    8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
    9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
    10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；


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    11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
    12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会
认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
    13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资；
    14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
    15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
    16）本基金仅在投资股指期货时遵守下列要求：
    a.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；
    b.本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；
    c.本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%；
    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    e.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
    17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

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    （3）法规允许的基金投资比例调整期限
    除上述第 2）、9）、13）、14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。
    基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工
作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管
人实施交易监督。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和
检查自《基金合同》生效之日起开始。
    基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开
发等因素影响，基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
    （1）承销证券；
    （2）违反规定向他人贷款或提供担保；
    （3）从事承担无限责任的投资；
    （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （5）向其基金管理人、基金托管人出资。
    法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执
行。
       4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行
监督。
    基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对
手资信风险，并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场
的丙类会员进行债券交易的，可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金
管理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保
可行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性
说明进行实质审查。基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成


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基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
    基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)
的交易结算方式进行交易。
    5、关于银行存款投资
    本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评
估存款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金
造成的损失，基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担。
基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人
的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
    （1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
    （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市
证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
    （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批
准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的
投资额度和投资比例控制情况。
    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
    （4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、
总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执


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行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有
足够的时间进行审核。

    （5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金
管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险
的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进
行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证
券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有
关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，
并有权报告中国证监会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人
没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。

   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
   （三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托
管人发出回函，进行解释或举证。
    在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金
合同》而致使投资者遭受的损失。

    对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反相关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
    对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

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资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间
内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
    基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基
金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。


             四、基金管理人对基金托管人的业务核查

    基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不
限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投
资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理
人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金
管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，