泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同(2018年3月修订)

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泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同

基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇一八年三月

二、释义

本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下

含义:

基金或本基金：

基金合同或本基金合同：

招募说明书：

基金份额发售公告：

托管协议：

上市规则：

上市交易公告书：

中国证监会：

中国银监会：

《基金法》：

《销售办法》:

指泰达宏利中证500指数分级证券投资基金指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期更新

指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

指《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金之泰达稳健份额和泰达进取份额上市交易公告书》

指中国证券监督管理委员会指中国银行业监督管理委员会指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订

指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订

指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订

指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不

《运作办法》：

《信息披露办法》:

《流动性风险管理规定》：

流动性受限资产：

摆动定价机制：

兀：

基金管理人基金托管人标的指数：

基金份额分级：

时作出的修订

指中国证监会2017年8月31日发布并于2017年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及不时做出的修订

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

指人民币元

指泰达宏利基金管理有限公司指中国银行股份有限公司

指中证指数有限公司编制并发布的中证500指数，该指数是从上海和深圳证券市场中选取500只A股作为样本编制而成的成份股指数，以综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况指本基金的基金份额包括泰达中证500份额、泰达500A份额与泰达500B份额。其中，泰达500A份额与泰达500B份额的配比始终保持4：6的比例不变

本基金的基础份额。投资者在场外认/申购的泰达中证500份额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购

的泰达中证500份额将自动进行基金份额分离；投资者在场内申购的泰达中证500份额，可选择进行基金本基金份额按基金合同约定规则所分离的获得稳健收益类的基金份额

本基金份额按基金合同约定规则所分离的进取收益类基金份额

除非基金合同文义另有所指，对于泰达500A份额而言，指1.00元

指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

指办理本基金注册登记业务的机构指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

泰达中证500份额:

泰达500A份额：

泰达500B份额：

泰达500A份额的本金：

注册登记业务：

注册登记机构：投资者：

个人投资者：

机构投资者：

合格境外机构投资者:

基金份额持有人大会

他投资者

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议

指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月

指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日指本基金合同生效至终止之间的不定期期限指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买泰达中证500份额的行为指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买泰达中证500份额的行为

指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件申请将泰达中证500份额兑换

在单个开放日，泰达500份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额（包括泰达中证500份额、泰达500A份额、泰达500B份额）的10%

时的情形

指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易

业务的场所

基金募集期：

基金合同生效日:

存续期：

工作日：

认购：

申购：

赎回：

巨额赎回：

场外：

场内：

中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，