高能天汇旗下股权产品募资28亿元 实名举报人称虚构事实和隐瞒真相

    本报记者 王宁

    一个私募股权产品的“故事”，有的要讲几个月，有的可能需要几年甚至更长。

    日前，有实名举报人向《证券日报》记者爆料，高能天汇创业投资有限公司（以下简称“高能天汇”）于今年新成立的宁波高灵股权投资合伙企业（有限合伙）产品（以下简称“宁波高灵”），募资28亿元，在募集过程中存在虚构事实和隐瞒真相的情况。

    《证券日报》记者就此对举报人和高能天汇相关人士进行了采访。高能天汇相关人士虽然对举报内容进行了否认，但并未对该产品的具体情况进行说明，仅以“不愿过多解释”作为回复。而举报人则对该产品的初期设立、LP引导、方案确定等相关细节，进行了全面的介绍，并指出该基金管理人的违规违法之处。

    LP的几次易主

    私募股权行业，LP与GP的关系非常明确，即出钱与管钱的关系。一旦私募股权公司发现有好的项目，LP也会蜂拥而至；反过来说，为了吸引LP，GP也会讲一个好的故事，而耐心的GP则会把这个故事讲很长时间，有的可能是几个月，合同。

    在《证券日报》记者获取的这些举报材料中，徐刘芳指出了该基金的多项虚构事实和隐瞒真相情况。“高能天汇作为高能资本旗下子公司，在宁波高灵基金成立过程中，实际都是由高能资本来运作的，而最终目的便是骗取国家科技风险开发事业中心出资的8.4亿元。”徐刘芳告诉《证券日报》记者。

    “高能资本为了能够顺利成立宁波高灵基金，拼凑了管理团队，而该公司自成立以来，并未在科技项目上进行过投资，更未取得相应的收益，大量的科技项目投资都是其他私募公司的项目，与高能资本无关。”徐刘芳说，高能资本还准备将宁波高灵基金的投资采取外包形式进行推销，基于这些因素，国家和地方政府资金投资存在非常大的风险。

    《证券日报》记者据此多次向高能资本董事长王晓滨进行电话采访，但并未接通。而高能资本相关人士在回复《证券日报》记者时表示，“对于举报内容我们均予以否认，但对产品相关内容不作过多解释。”

    在《证券日报》记者多次采访要求下，高能资本相关人士要求记者出示证件，并附上采访提纲。但截至发稿，该公司仍未作出回应。

    《证券日报》记者在高能资本公司网站发现，该公司对外称，高能资本创始人及董事长王晓滨，个人直接投资和管理资产金额逾100亿元，已投资企业20余家，协助33家企业完成境内外上市。公司旗下有三方面业务：基金管理、直接投资和投资银行，高能天汇作为高能资本基金管理业务的首个子公司，承担了基金管理、母基金孵化和基金顾问的业务。

    附：

    宁波高灵基金募集时间表

    2017年10月份：发起设立，初期预计总规模35亿元，第一大LP为浙江国贸和浙商资管，第二大LP为国家科技成果转化引导基金。

    2017年11月份，引导第三大LP——奉化区政府出资5.96亿元。

    2018年2月份，第一大LP浙江国贸和浙商资管退出，基金总规模变更为28亿元。

    2018年3月份，中安和源承诺出资11.06亿元参与。

    2019年5月份，宁波市工业和信息产业基金、宁波工投产业投资基金分别承诺出资2亿元、3亿元。

    2019年6月份，长岛建业子公司达海投资收购中安和源股权投资基金，同时，解除高能资本与中安润信（北京）创业投资和中安和源股权投资基金合作协议。

    2019年7月份，长岛建业向国家科技成果转化引导基金承诺出资8.5亿元。

    2019年12月份，全体LP按照承诺的30%缴纳资金。

    2020年2月份，国家科技风险开发事业中心认缴出资2.52亿元；宁波高灵基金资金募集完成，同时在中基协备案。

    宁波高灵基金

    LP承诺出资及占比

    中安和源出资8.5亿元，占比30.36%；高能天汇出资1400万元，占比0.5%；宁波工投产业投资基金公司出资3亿元，占比10.71%；宁波奉化锦禾创新投资合伙企业（有限合伙）出资5.96亿元，占比21.29%；宁波市工业和信息产业基金有限公司出资2亿元，占比7.14%；国家科技风险开发事业中心出资8.4亿元，占比30%。

    以上出资，均需在2021年10月31日前全额缴纳。

    （《证券日报》记者整理）